Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ

1. Международные стандарты ПОД/ФТ.

• Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
  
• Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
  
• Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.

• Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
  
• Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
  
• Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
• Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
• Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
• Саморегулируемые организации и их роль.

3. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

• Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
  
• Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
  
• Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

1. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

• Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  
• Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей, обеспечение конфиденциальности информации, основания для документального фиксирования, хранение информации. Приостановление операций.
  
• Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю. Сроки представления. Способы представления. Использование.
  
• АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.

2. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

• Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.
  

3. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

• Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
  
• Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
  

4. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

• Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
  
• Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса РФ об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

5. Система подготовки и обучения кадров организаций.

• Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
  
• Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.