Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для поднадзорных Росфинмониторинга

14.06.2018
4 500 руб.8 ч. | 2 дня
4 500 руб.8 ч. | 2 дня
Подать заявку
ОНЛАЙН Возможно участие онлайн
Перечень организаций, обязанных пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ, включает в себя:

  • лизинговые компании;

  • организации по продаже и производству ювелирных изделий;

  • операторов по приёму платежей;

  • риэлторов и агентства недвижимости;

  • организации федеральной почтовой связи;

  • факторинговые компаний.

Для кого этот курс: руководителей, заместителей руководителей, главных бухгалтеров, юристов, сотрудников служб внутреннего контроля, ответственных лиц по ПОД/ФТ.

Программа курса

1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга:

1. Международные стандарты ПОД/ФТ:
  • Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
  • Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
  • Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).
2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ:
  • Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
  • Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
  • Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
  • Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
  • Саморегулируемые организации и их роль.
3. Надзор в сфере ПОД/ФТ:
  • Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
  • Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.
2. Организация и осуществление внутреннего контроля:

1. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:
  • Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  • Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей, обеспечение конфиденциальности информации, основания для документального фиксирования, хранение информации. Приостановление операций.
  • Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю. Сроки представления. Способы представления. Использование.
  • АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.
2. Требования к разработке правил внутреннего контроля.
  • Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.
3. Критерии выявления операций подлежащих контролю.
  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
  • Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
4. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  • Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
  • Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса РФ об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
5. Система подготовки и обучения кадров организаций.
  • Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
  • Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.
3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики:
  1. Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.

Результат обучения

  • Сформированное представление о требованиях Росфинмониторинга и взаимодействии, в том числе при постановке на учет, оформлении отчетности и др. вопросах.
  • Получение знаний необходимых для соблюдения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
  • Понимание как видеть рискованные финансовые операции и умение предотвращать их на начальном этапе сделки.

Контакты

Тел.: (343) 355-22-32, 300-40-20,
E-mail: prom@potencial-group.ru

Экзамен

Итоговая аттестация в форме тестирования.

Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для поднадзорных Росфинмониторинга

14.06.2018
4 500 руб.8 ч. | 2 дня
4 500 руб.8 ч. | 2 дня
ОНЛАЙН Возможно участие онлайн
График занятий: с 18:00 до 21:00
Место проведения: г. Екатеринбург, ул. Первомайская, 56, 5 этаж

Подать заявку на обучение

* - поля, обязательные для заполнения.