Целевой инструктаж по ПОД/ФТ

Подписаться на рассылку

4 500 руб.8 ч. | 2 дня

Место проведения: г. Екатеринбург, ул. Первомайская, 56, 5 этаж

Подать заявку

ОНЛАЙН Возможно участие онлайн

Обучение очно и он-лайн

Для кого этот курс: руководителей, заместителей руководителей, главных бухгалтеров, юристов, сотрудников служб внутреннего контроля и ответственных лиц по ПОД/ФТ.

Целевой инструктаж направлен на получение работниками организации, индивидуального предпринимателя, а также адвокатами, нотариусами, лицами, оказывающим юридические или бухгалтерские услуги, базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также формирование и совершенствование системы внутреннего контроля организации, индивидуального предпринимателя, адвоката, нотариуса, физического лица, оказывающего юридические или бухгалтерские услуги.

Программа курса

1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга.

1. Международные стандарты ПОД/ФТ.

Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.

3. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

2. Организация и осуществление внутреннего контроля.

1. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей, обеспечение конфиденциальности информации, основания для документального фиксирования, хранение информации. Приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю. Сроки представления. Способы представления. Использование.
АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.

2. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

3. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

4. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса РФ об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

5. Система подготовки и обучения кадров организаций.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики.

Результат обучения

Сформированное представление о требованиях Росфинмониторинга и взаимодействии, в том числе при постановке на учет, оформлении отчетности и др. вопросах.
Получение знаний необходимых для соблюдения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
Понимание как видеть рискованные финансовые операции и умение предотвращать их на начальном этапе сделки.

Выпускной документ

Свидетельство о повышении квалификации НОЧУ «Потенциал-СОФТ».

Контактные данные

(343) 363-93-75, 226-40-20

prom @potencial-group.ru

Экзамен

Итоговая аттестация в форме тестирования.

Преподаватель программы

Тюрина Елена Анатольевна

бухгалтерский и налоговый учет, аудит

Директор ООО «Аудит-Профи», член Российской Союза аудиторов, Член Коллегии международных бухгалтеров и аудиторов CIAA, аттестованный преподаватель ИПБ России, налоговый консультант.

Наши преимущества